సెవి కార్వి స్టాక్ బ్రోకింగ్‌ను రూ .2,000 కోట్ల క్లయింట్ డిఫాల్ట్‌లకు నిషేధించింది

ఖాతాదారుల నిధులను అనధికారికంగా ఉపయోగించడం కెఎస్‌బిఎల్ యొక్క ప్రవర్తన మరియు సమగ్రతపై తీవ్రమైన సందేహాన్ని సృష్టిస్తుందని సెబీ చెప్పారు

ఖాతాదారుల నిధులను దుర్వినియోగం చేసే ఇత్తడి మోడస్‌తో ఒక పెద్ద కుంభకోణం స్టాక్ మార్కెట్లను తాకిన తరువాత, సెక్యూరిటీస్ అండ్ ఎక్స్ఛేంజ్ బోర్డ్ ఆఫ్ ఇండియా (సెబి) కార్వి స్టాక్ బ్రోకింగ్ (కెఎస్‌బిఎల్) ను కొత్త క్లయింట్లను తీసుకొని ట్రేడ్‌లు చేయకుండా నిషేధించింది.

కార్వి స్టాక్ బ్రోకింగ్ మరియు దాని ఖాతాదారులలో ప్రధానమంత్రి కార్యాలయం (పిఎంఓ), ఆర్థిక మంత్రిత్వ శాఖ మరియు సెబీలకు ఫిర్యాదులు చేస్తున్నట్లు ఐఎఎన్ఎస్ మొదట నివేదించింది.

ఖాతాదారుల నిధులను అనధికారికంగా ఉపయోగించడం కెఎస్‌బిఎల్ యొక్క ప్రవర్తన మరియు సమగ్రతపై తీవ్రమైన సందేహాన్ని సృష్టిస్తుందని సెబీ చెప్పారు.

ఈక్విటీ విభాగంలో బ్రోకర్ డిఫాల్ట్‌ల యొక్క అతిపెద్ద కేసులలో ఇది ఒకటి మరియు అనేక నిబంధనలు ఉన్నప్పటికీ, కార్వి స్టాక్ బ్రోకింగ్ చేత ఖాతాదారుల డబ్బు మరియు సెక్యూరిటీలు దాని స్వంత ప్రయోజనాల కోసం నిర్లక్ష్యంగా దుర్వినియోగం చేయబడ్డాయి.

డిఫాల్ట్‌లు రూ .2,000 కోట్లు మరియు మాజీ పార్ట్ ఆర్డర్‌లో, ఫోరెన్సిక్ ఆడిట్ పెండింగ్‌లో ఉన్నందున, కెఎస్‌బిఎల్ తన స్టాక్ బ్రోకింగ్ కార్యకలాపాలకు సంబంధించి కొత్త క్లయింట్లను తీసుకోవడం నిషేధించబడిందని సెబీ ఆదేశించింది.

కెఎస్బిఎల్ ఖాతాదారుల సెక్యూరిటీలను మరింత దుర్వినియోగం చేయకుండా ఉండటానికి డిపాజిటరీలు, అంటే ఎన్ఎస్డిఎల్ మరియు సిడిఎస్ఎల్, కెఎస్బిఎల్ తన ఖాతాదారులకు తక్షణమే అమలుచేసే పవర్ ఆఫ్ అటార్నీని అనుసరించి కెఎస్బిఎల్ ఇచ్చిన ఏ సూచనలపైనా చర్య తీసుకోవద్దని దీని ద్వారా ఆదేశించబడింది. అన్నారు.

ఖాతాదారుల కార్యకలాపాలు ప్రభావితం కాదని నిర్ధారించడానికి డిపాజిటరీలు కెఎస్‌బిఎల్ ఖాతాదారుల డిపి ఖాతాలోకి మరియు డిపి ఖాతా నుండి సెక్యూరిటీల కదలికను పర్యవేక్షిస్తాయి.

“అందువల్ల, ఖాతాదారుల సెక్యూరిటీలను మరింత దుర్వినియోగం చేయకుండా నిరోధించడానికి అత్యవసర నియంత్రణ జోక్యం అవసరం” అని సెబీ యొక్క మొత్తం సభ్యుడు అనంత బారువా ఈ క్రమంలో చెప్పారు.

మోసాన్ని గుర్తించి, పైన పేర్కొన్న డిపి ఖాతాలో ఉన్న సెక్యూరిటీలు వాస్తవానికి సెక్యూరిటీల యొక్క చట్టబద్ధమైన యజమానులైన ఖాతాదారులకు చెందినవని ఆర్డర్ పేర్కొంది. అందువల్ల, ఈ సెక్యూరిటీలపై ఎలాంటి ప్రతిజ్ఞను రూపొందించడానికి కెఎస్‌బిఎల్‌కు చట్టపరమైన హక్కు లేదని ఆ ఉత్తర్వులో పేర్కొంది.

ఖాతాదారుల సెక్యూరిటీలు ప్రతిజ్ఞ చేసినప్పటికీ, ఈ కేసులో గమనించని సంబంధిత ఖాతాదారుల బాధ్యతను నెరవేర్చడానికి మాత్రమే ఇది ఉండాలి.

“ఖాతాదారుల సెక్యూరిటీలను కెఎస్బిఎల్ అనధికారిక పద్ధతిలో దుర్వినియోగం చేయడాన్ని పరిగణనలోకి తీసుకుంటే, దాని స్వంత ఉపయోగం కోసం మరియు వారి రిపోర్టింగ్‌లోని ఎక్స్ఛేంజీలకు కార్వి స్టాక్ బ్రోకింగ్ లిమిటెడ్ (బిఎస్‌ఇ) అని పిలువబడే డిపి ఖాతా నంబర్ 11458979 ను ఉద్దేశపూర్వకంగా బహిర్గతం చేయలేదు. KSBL యొక్క ప్రవర్తన మరియు సమగ్రతపై, “సెబీ గట్టిగా చెప్పిన క్రమంలో చెప్పారు.

కెఎస్‌బిఎల్ క్లయింట్ సెక్యూరిటీల ప్రతిజ్ఞ / దుర్వినియోగానికి సంబంధించి పరిశీలించిన నాన్-కంప్లైయెన్స్‌పై ఎన్‌ఎస్‌ఇ శుక్రవారం సెబీకి ప్రాథమిక నివేదికను పంపింది. ఈ విషయంలో సవివరమైన నివేదికను త్వరలో సమర్పించనున్నట్లు ఎన్‌ఎస్‌ఇ పేర్కొంది.

మే 31, 2019 వరకు కెఎస్‌బిఎల్ అదనపు సెక్యూరిటీలను (డిపి ఖాతాలో అందుబాటులో లేని సెక్యూరిటీలను) తొమ్మిది సంబంధిత క్లయింట్ల ద్వారా రూ .485 కోట్లకు విక్రయించింది. అంతేకాకుండా, కెఎస్‌బిఎల్ ఈ తొమ్మిది సంబంధిత ఖాతాదారులలో ఆరుగురికి అదనపు సెక్యూరిటీలను బదిలీ చేసింది. 2019 మే 31 వరకు రూ .2162 కోట్లు.

తదుపరి ధృవీకరణపై, పైన పేర్కొన్న తొమ్మిది క్లయింట్లలో నలుగురు ఖాతాదారుల తరఫున ప్రతిజ్ఞ చేసిన రూ .257.08 కోట్ల విలువైన సెక్యూరిటీలు జూన్ 1, 2019 మరియు ఆగస్టు 22, 2019 మధ్య అన్‌ప్లెడ్ ​​చేయబడ్డాయి మరియు 217.85 కోట్ల రూపాయల విలువైన సెక్యూరిటీలను కెఎస్‌బిఎల్ స్వాధీనం చేసుకుంది. తొమ్మిది క్లయింట్ ఖాతాలలో నాలుగు నుండి.

జూన్ 1, 2019 నుండి 2019 సెప్టెంబర్ 8 వరకు ఉన్న కాలంలో 98.07 కోట్ల రూపాయల మొత్తంలో తొమ్మిది క్లయింట్ ఖాతాల్లో ఐదేంటిలో కెఎస్‌బిఎల్ సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేసింది. సెక్యూరిటీల కొరతను తీర్చడానికి కెఎస్‌బిఎల్ సెక్యూరిటీల రికవరీ / కొనుగోలును చేపట్టింది.

ప్రిమా ఫేసీ, నికర మొత్తాన్ని రూ .1,096 కోట్లు కెఎస్‌బిఎల్ తన గ్రూప్ కంపెనీకి, అంటే కార్వీ రియాల్టీ ప్రైవేట్ లిమిటెడ్‌కు ఏప్రిల్ 1, 2016 నుండి అక్టోబర్ 19, 2019 మధ్య బదిలీ చేసింది.

ఇంకా, కెఎస్‌బిఎల్ అదనపు సెక్యూరిటీలను (డిపి ఖాతాలో అందుబాటులో లేని సెక్యూరిటీలు) 2019 మే 31 వరకు తొమ్మిది సంబంధిత ఖాతాదారుల ద్వారా 485 కోట్ల రూపాయలకు విక్రయించింది.

అంతేకాకుండా, కార్వి ఈ తొమ్మిది సంబంధిత ఖాతాదారులలో ఆరుగురికి అదనపు సెక్యూరిటీలను మే 31, 2019 వరకు రూ .162 కోట్లకు బదిలీ చేసింది. తదుపరి ధృవీకరణపై, రూ .257.08 కోట్ల విలువైన సెక్యూరిటీలు నలుగురు ఖాతాదారుల తరఫున ప్రతిజ్ఞ చేసినట్లు గమనించబడింది. పైన పేర్కొన్న తొమ్మిది క్లయింట్లు జూన్ 1, 2019 మరియు ఆగస్టు 22, 2019 మధ్య అన్‌ప్లెడ్ ​​చేయబడ్డాయి మరియు తొమ్మిది క్లయింట్ ఖాతాలలో నలుగురి నుండి 217.85 కోట్ల రూపాయల విలువైన సెక్యూరిటీలను కెఎస్‌బిఎల్ స్వాధీనం చేసుకుంది.

జూన్ 1, 2019 మరియు సెప్టెంబర్ 8, 2019 మధ్య 228.07 కోట్ల రూపాయల మొత్తం తొమ్మిది క్లయింట్ ఖాతాలలో ఐదేంటిలో కెఎస్బిఎల్ సెక్యూరిటీలను కొనుగోలు చేసింది.